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Meldungen und Maßnahmen

Erscheinung:23.05.2024 | Thema Maßnahmen, Geldwäschebekämpfung No­mu­ra Fi­nan­ci­al Pro­ducts Eu­ro­pe GmbH: Ba­Fin ord­net zu­sätz­li­che Ei­gen­mit­tel an

Die Nomura Financial Products Europe GmbH muss zusätzliche Eigenmittel vorhalten. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet. Eine Sonderprüfung hatte ergeben, dass das Finanzinstitut die Vorgaben des Kreditwesengesetzes (KWG) nicht erfüllte.

Mehr: Bekanntmachung zur Nomura Financial Products Europe GmbH …

Erscheinung:23.05.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Bar­clay­sAG: Ba­Fin warnt vor der Web­si­te bar­clay­sag.com

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten von BarclaysAG. Es besteht der Verdacht, dass die Betreiberin der Website barclaysag.com ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen anbietet.

Mehr: BarclaysAG: BaFin warnt vor der Website barclaysag.com …

Erscheinung:23.05.2024 | Thema Wertpapiere Sa­ve the da­te: Prak­ti­ker­dia­log für WpHG-Com­plian­ce-Be­auf­trag­te

Die Finanzaufsicht BaFin veranstaltet am 5. Dezember 2024 erstmals einen Praktikerdialog für bei der BaFin registrierte Compliance-Beauftragte der Privat- und Auslandsbanken, Sparkassen und Genossenschaftsbanken. Im Vordergrund steht der Austausch zu aktuellen aufsichtlichen Themen, Trends und bevorstehenden regulatorischen Änderungen.

Mehr: Save the date: Praktikerdialog für WpHG-Compliance-Beauftragte …

Erscheinung:22.05.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Web­si­te mar­ket-trend24.com: Ba­Fin warnt vor Mar­ketT­rend24

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten von MarketTrend24. Es besteht der Verdacht, dass die unbekannten Betreiber auf der Website market-trend24.com ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen anbieten. Auf der Website können angeblich Handelskonten eröffnet werden, über die Geschäfte mit Devisen, Aktien, Indizes und Kryptowährungen abgewickelt werden können.

Mehr: Website market-trend24.com: BaFin warnt vor MarketTrend24 …

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Warnungen und Hinweise für Verbraucher

Erscheinung:23.05.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Bar­clay­sAG: Ba­Fin warnt vor der Web­si­te bar­clay­sag.com

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten von BarclaysAG. Es besteht der Verdacht, dass die Betreiberin der Website barclaysag.com ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen anbietet.

Mehr: BarclaysAG: BaFin warnt vor der Website barclaysag.com …

Erscheinung:22.05.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Web­si­te mar­ket-trend24.com: Ba­Fin warnt vor Mar­ketT­rend24

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten von MarketTrend24. Es besteht der Verdacht, dass die unbekannten Betreiber auf der Website market-trend24.com ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen anbieten. Auf der Website können angeblich Handelskonten eröffnet werden, über die Geschäfte mit Devisen, Aktien, Indizes und Kryptowährungen abgewickelt werden können.

Mehr: Website market-trend24.com: BaFin warnt vor MarketTrend24 …

Erscheinung:22.05.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Al­phas­cryp­to.co: Ba­Fin er­mit­telt ge­gen die Be­trei­ber der Web­si­te

Die Finanzaufsicht BaFin warnt erneut vor Angeboten der „AlphasCrypto“. Nach ihren Erkenntnissen bieten die Betreiber der Website alphascrypto.co ohne Erlaubnis Finanz- bzw. Wertpapierdienstleistungen an. Eine „AlphasCrypto“ wird nicht von der BaFin beaufsichtigt und ist nicht mit dem von der britischen Financial Conduct Authority beaufsichtigten Unternehmen Alpha FX Limited und der in Deutschland lizensierten Alpha FX Europe Limited verbunden.

Mehr: Alphascrypto.co: BaFin ermittelt gegen die Betreiber der Website …

Erscheinung:22.05.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz kt-in­vest­ment.com: Ba­Fin er­mit­telt ge­gen KT In­vest­ment

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der KT Investment. Nach ihren Erkenntnissen bietet das Unternehmen ohne Erlaubnis den Abschluss von Festgeldverträgen an. Zudem werden über die Website kt-investment.com ohne Erlaubnis Finanz- bzw. Wertpapierdienstleistungen angeboten. Eine KT Investment wird nicht von der BaFin beaufsichtigt.

Mehr: kt-investment.com: BaFin ermittelt gegen KT Investment …

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Neue Dokumente

Format Publikation Erscheinung: vom 14.05.2024 Jah­res­be­richt der Ba­Fin 2023

Jahresbericht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht 2023

Format Konsultation Erscheinung: vom 02.05.2024 Thema WertpapiereKon­sul­ta­ti­on 05/2024 - Kon­sul­ta­ti­ons­ent­wurf All­ge­mein­ver­fü­gung 02.05.2024

Konsultationsentwurf Allgemeinverfügung 02.05.2024

Format Formular Erscheinung: vom 01.05.2024 Thema InvestmentfondsMus­ter­for­mu­lar Re­gis­trie­rungs­an­trag

Bitte verwenden Sie für die Einreichung von Registrierungsanträgen gemäß § 44 KAGB i.V.m. § 2 Abs. 4 KAGB ausschließlich dieses von der BaFin zur Verfügung gestellte Musterformular

Format Formular Erscheinung: vom 29.04.2024 Thema ProspekteMus­ter­an­schrei­ben Rück­nah­me

Musteranschreiben Rücknahme

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Veranstaltungen

Zeitraum 18.04.2024 Digitales Aufsichtsbriefing – Krypto-Regulierung im Fokus

Ort:Digitale Veranstaltung

Die Finanzaufsicht BaFin und die Deutsche Bundesbank informieren am 18. April 2024 in einem gemeinsamen Aufsichtsbriefing über die Regulierung von Kryptowerten. Eingeladen sind Vertreterinnen und Vertreter der beaufsichtigten Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute.

Mehr: Digitales Aufsichtsbriefing – Krypto-Regulierung im Fokus …

Zeitraum 23.05. - 14.06.2024 | Thema WertpapierePraktikerdialog WpHG-Compliance-Beauftragte

Ort:BaFin
Marie-Curie-Str. 24-28
60439 Frankfurt am Main

Am 5. Dezember 2024 veranstaltet die Abteilung Verbraucherschutz erstmals den Praktikerdialog für WpHG-Compliance-Beauftragte bei Privat- und Auslandsbanken, Sparkassen und Genossenschaftsbanken. Im Vordergrund steht der Austausch zu aktuellen aufsichtlichen Themen, Trends und bevorstehenden regulatorischen Anforderungen.

Mehr: Praktikerdialog WpHG-Compliance-Beauftragte …

Zeitraum 28. - 29.08.2024 20. Praxisforum Wirtschaftskriminalität und Kapitalmarkt

Ort:Kap Europa und BaFin
Frankfurt am Main

Das 20. Praxisforum Wirtschaftskriminalität und Kapitalmarkt findet am 28. und 29. August statt.

Mehr: 20. Praxisforum Wirtschaftskriminalität und Kapitalmarkt …

Zeitraum 07.09.2024 09:30 - 16:30 | Thema VerbraucherschutzBörsentag Berlin

Ort:Ludwig Erhard Haus
Fasanenstraße 85
10623 Berlin

Die BaFin ist am 7. September 2024 auf dem Börsentag Berlin mit einem Stand vertreten.

Mehr: Börsentag Berlin …

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